菲龙网编辑部7 发表于 2024-2-17 13:45

32家机构被处理!



资料图。 新华社记者刘开雄 摄
2023年中国银行间市场交易商协会对32家机构采取自律管理措施
中国银行间市场交易商协会最新消息显示,2023年全年,交易商协会共对32家存在轻微违规的机构予以自律管理措施,处理机构数量较上一年度有所增加,覆盖主要市场机构类型。
其中,涉及16家发行人及信用增进机构、6家主承销商、4家资产支持票据(ABN)发行载体管理机构、3家交易机构、2家评级机构以及1家会计师事务所。
从具体违规类型看,15家企业因3类披露违规问题受到处理、3家金融机构因发行环节不规范受到处理、3家交易机构因未规范开展交易活动受到处理、4家主承销商因存续期履职不到位受到处理、7家其他类型中介机构因信息披露等问题被处理。
协会相关负责人表示,下一步,交易商协会将继续推动自律管理措施的常态化实践,提升自律管理措施的实施成效,多种方式加强市场引导教育,有效督促各类市场机构及从业人员合规展业。
页: [1]
查看完整版本: 32家机构被处理!