证交委下调对“违规”公司的处罚

商报：证券交易委员会(SEC)发布了一份新的备忘录通告(MC)，将允许处于“拖欠”状态的公司恢复其良好信誉。

证券交易委员会在周一的一份声明中表示，它于8月30日通过MC No.13启动了增强合规激励计划(ECIP)，以减少对未按年度报告要求的公司的罚款。

证交委主席埃米利奥·阿基诺(Emilio Aquino)说说：“在SEC特赦计划之后，委员会严格实施了更高的修订罚款和处罚，以鼓励严格和习惯性地遵守报告义务和良好的公司管理。”

“随着ECIP的推出，我们为受我们监管的公司提供了另一个机会，以较低的费用纠正他们的违规行为，并恢复他们的良好信誉。”

处于“拖欠”状态的公司只需支付20,000元即可解决其未评估或未支付的罚款和罚金。

证交委补充说：”与此同时，被停牌和撤销的公司，包括那些未决的解除针对他们发出的暂停或撤销令的申请的公司，只能解决其评估罚款的50%，并支付3,060元的申请费。”

这些较低的罚款和处罚率适用于以下违规行为：未提交最近和以前年份的一般信息表(GIS)；最近几年和以前年份的GIS延迟提交；未提交最近一年和以前年度经审计或认证的经审计财务报表(AFS)，包括因未提交某些公司所需的附件而支付的罚款；以及延迟提交认证的经审计财务报表(AFS)，包括对某些公司延迟提交最近和以前年份要求的附件的罚款。

申请可在11月30日之前提交。

阿基诺说：“作为监管机构，证交委致力于确保受其监管的实体遵守适用于它们的所有法律、规则和法规。”