菲龙网编辑部7 发表于 2024-5-4 11:58

法兴银行风险管理再遭质疑:前交易员公开控诉,呼吁改革监管制度

近日,一名前法国兴业银行的交易员卡维什·卡塔利亚(Kavish Kataria)公开发声,猛烈抨击这家法国银行。卡塔利亚声称,自己因进行了一些未经授权的高风险押注而被解雇,但坚称银行方面把他当成了“替罪羊”,并未承担因错过交易而产生的相应责任。
卡塔利亚曾是法国兴业银行达美一号(Delta One)部门的一员,然而去年,他和团队负责人Kevin Ng一同被银行解雇。对于这次解雇,卡塔利亚表示强烈不满,并在社交媒体领英上发表长文,详细阐述了自己的遭遇。
据卡塔利亚所述,他的交易损利情况每日都会向上级进行详尽汇报,无论是香港的团队上级还是巴黎总部的上级,都会接收到他每日发送的交易电子邮件。然而,尽管他保持着这样的透明度,银行方面在发现某些交易出现问题后,却选择将他解雇,而非承担起风险系统失误的责任。
“他们没有对风险系统的失误承担责任,也没有在正确的时间识别交易,而是简单地解雇了我,终止了我的合同。”卡塔利亚在帖子中如此写道。
法国兴业银行本周早些时候证实了这一事件,表示在对交易进行内部审查后,确实解雇了卡塔利亚和团队负责人Kevin Ng。然而,对于卡塔利亚的指责,银行方面选择保持沉默。银行发言人拒绝就这篇帖子发表评论,但针对两人的解雇事件发表了一份声明。
声明中提到:“我们严格的控制框架使我们能够确定2023年的一次性交易事件,该事件并未产生任何实际影响,并且我们已经采取了适当的补救措施。”
然而,有知情人士向英国《金融时报》透露,尽管这次事件并未给兴业银行带来直接经济损失,但如果市场出现低迷情况,潜在的损失可能会高达数亿美元。
据该知情人士进一步解释,卡塔利亚一直在进行印度指数期权交易,而这种交易并未得到银行的明确授权。由于这些交易大多是日内交易,因此并未被立即发现。卡塔利亚则强调,这些交易都是自动记录的,并且他每天都会向整个集团发送电子邮件,提及这些已经和解的交易。
“其他人很容易就会说,我们不知道他所做的交易。”卡塔利亚在帖子中写道,“这意味着要么你没有做好你的工作,要么你不适合这份工作。”
卡塔利亚自2021年加入法国兴业银行香港分行后,声称在短短的8个月内就为该部门赚取了5000万美元的利润。然而,这次事件后,他不仅被扣了7天的工资,前一年的奖金也被全部扣除。
在领英的帖子中,卡塔利亚不仅表达了对银行的不满,更呼吁整个交易行业加强监管。他表示:“贸易行业如此庞大,但却没有为交易员伸张正义的规则或法规。”
这一事件也再次引发了人们对银行风险管理的关注。法国兴业银行曾因2008年的“流氓交易员”Jerome Kerviel事件而遭受重创,当时Kerviel的违规交易给银行带来了高达49亿欧元(约合52亿美元)的损失。值得注意的是,Kerviel曾在与卡塔利亚相同的衍生品部门工作过。
对于法国兴业银行而言,风险管理显然是其需要持续关注的关键领域。上周五公布的财报显示,该行第一季度净利润下滑了22%,低于预期。尽管股票衍生品销售的利润有所增长,但仍未能完全抵消零售银行和固定收益交易的疲软表现。在此背景下,如何平衡业务创新和风险管理,无疑是该行面临的重要挑战之一。
本文源自金融界
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