摩根大通因交易违规被重罚

参考消息网3月16日报道 据美国《华尔街日报》网站3月14日报道，美国联邦监管机构14日对摩根大通公司处以约3.5亿美元的罚款，原因是该银行未能对其自2019年以来执行的数十亿笔交易进行适当监督。
美联储说，摩根大通没有对通过该公司的企业和投资银行在30家交易所和其他交易渠道进行的交易和下单活动进行适当监督。这些交易既有该公司自己的交易，也有其客户的交易。
作为市场监管的首要规则，监管和执法机构要求银行留意和记录客户及其交易，还要求银行确保自身风险不会失控。银行被要求对可疑行为作出标记，并在有需要时向调查人员移交相关文件。
在既未承认也未否认上述指控的情况下，摩根大通同意向监管机构美联储和货币监理局支付3.482亿美元的罚金。
摩根大通发言人说：“已经完成某些补救行动，其他工作正在进行中。我们在审查时没有发现任何员工有不当行为或对客户或市场造成伤害。”
摩根大通还表示，公司正在与第三家监管机构展开磋商，以解决涉及该公司收集与交易有关的客户数据的指控。
根据和解协议，摩根大通同意对以前的交易数据进行审查，以确保未出现任何不当市场行为，并在有需要时采取适当行动。
此外，摩根大通还同意设立一个合规委员会，以确保该银行能够更好地监督其交易业务。
今年2月，摩根大通披露，美国政府就该行对所执行交易的监督情况提出质询。该行随后称，已查明在摩根大通商业和投资银行部门存在一些违规行为。（编译/曹卫国）